更新于 6月15日

合规专员

7000-12000元
  • 北京西城区
  • 动物园
  • 1-3年
  • 本科
  • 全职
  • 招1人

职位描述

业务合规监管沟通证券/期货
岗位职责
1、参与公司内部管理制度完善,并对新产品和新业务方案出具法务合规审查意见;
2、跟踪相关法律、法规和准则的变化,及时对照评估和完善公司内部管理制度和业务流程;
3、参与诉讼或代理诉讼,妥善处理外部关系(政府、媒体、伙伴、重要客户等);
4、对公司推广宣传、业务SOP、公司及员工经营管理和执业行为的合法合规性进行事中监督,进行定期、不定期的检查和通报;
5、解决来函、投资者来访事宜,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉等,及时处理并向上级汇报;
6、与监管机构沟通协办公司重大事项异动报备,定期报告公司合规管理进展与异动;
7、参与企业合规文化建设,包括但不限于法务合规内训的组织,定期合规报告组织及上传下达,协助修改规范公司各业务流程的SOP;
8、落实领导交办的其他工作内容。
任职要求
1、本科以上学历,取得证券从业人员任职资格;
2、熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任法务合规管理工作需要的专业知识和技能;
3、从事证券工作1年以上,通过有关司法、律师资格专业考试或具有1年以上法律工作经历者优先;
4、良好的沟通表达能力,文书写作与处理能力;
5、良好的团队协作精神,务实高效;

工作地点

北京西城区北矿金融大厦

职位发布者

江勇/经理

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