岗位概述:
领导集团合规评估监测计划,主动识别、评估和缓解AML、制裁、反贿赂反腐败、数据隐私和销售行为合规等领域的合规风险。通过合规测试、报告和项目管理,确保集团政策和当地法规的遵守。
岗位职责:
1. 合规风险评估与测试
• 对AML、制裁、反贿赂腐败、数据隐私和行为合规等领域进行全面的合规风险评估。
• 设计并执行合规控制测试,以验证有效性并识别差距。
• 制定整改计划,并监督业务部门的实施。
2. 合规报告与监控
• 根据通用合规负责人的要求,定期准备向高级管理层和监管机构提交的合规评估报告。
• 建立动态的合规风险仪表盘,实时监控关键指标。
3. 合规项目管理
• 根据通用合规负责人要求,组织落实合规项目,如反洗钱、制裁筛查系统升级。
• 协调法务、IT、内审等多部门资源,确保项目符合集团政策和当地法规。
4. 合规能力建设
• 根据通用合规负责人要求,开发并实施合规培训计划,提升业务部门的合规意识。
• 优化合规工具与方法论,如AI驱动的交易监控工具。
5. 其他相关工作
岗位要求:
1. 保险、法律、风险管理相关专业。
2. 具备保险公司或律所5年以上工作经验,熟悉熟悉《反洗钱法》、《个人信息保护法》及FATF、OFAC等国际监管框架。
3. 具有法律从业资格、国际反洗钱师、隐私保护专家等行业职业资格优先。
4. 较强的项目管理能力,独立解决复杂问题能力。
5. 具有优秀的英语听说读写能力。