证券类FOF投资经理

（一）塑造公司投资体系

1. 构建大类资产配置框架与模型，完善内部投资管理制度。

2. 持续跟踪全球宏观经济走势、国内证券市场动态、政策导向及行业发展趋势，深入分析股票等各类证券资产的收益与风险特征，预判资产轮动机会与市场风险点。

3. 制定证券类FOF产品整体投资策略及动态调整方案，开展FOF投资策略研发与迭代，推动FOF产品体系丰富与优化。



（二）展开尽职调查，构建基金池

1. 建立并动态维护公募、私募证券投资基金备投池，制定科学的基金筛选标准与评价体系。

2. 对拟纳入备投池的底层基金及管理人开展深度尽职调查，独立完成尽调报告。

3. 跟踪底层基金存续期表现，定期开展业绩归因分析与策略有效性验证，建立基金淘汰机制，动态优化备投池与组合配置。



（三）执行投资决策

1. 基于资产配置策略与底层基金筛选结果，构建FOF投资组合。

2. 在授权范围内执行投资决策，下达基金申购、赎回、调仓等投资指令，协调相关部门完成交易执行，确保交易流程合规、高效，做好交易记录与存档工作。

3. 实时监控FOF组合净值波动与风险敞口，根据市场变化、底层基金表现及组合目标达成情况，及时调整组合配置，优化调仓策略。



（四）风险管控与投后管理

1. 建立FOF组合风险管控体系，制定风险监控指标。

2. 负责FOF产品投后跟踪全流程管理，定期与底层基金管理人沟通，跟踪其投研团队变动、策略调整、持仓变化等情况，更新尽调信息并进行评估。

3. 定期撰写FOF组合投资运作报告、业绩归因报告、风险分析报告等，向上级领导清晰反馈组合运作情况、投资策略执行效果及后续调整建议。



（五）协同配合与专业支持

1. 配合风控部门，严格遵守监管规定及公司内部投资管理制度，确保FOF投资全流程合规，杜绝违规操作。

2. 参与部门投研交流与培训，分享FOF投资经验与市场观点，提供FOF投资策略解读、业绩分析等专业支撑，推动团队投研能力提升。

3. 搭建并维护证券行业投研资源网络，与公募基金、私募基金、券商、银行等金融机构保持良好沟通合作，及时获取行业前沿信息与优质投资标的资源。

4. 产业协同。以投资资产的角度介入评估集团矿业与地产板块运作，分析资产的运营情况，并向总经理出具运营分析报告，协助总经理参与重大经营管理决策。

5. 完成上级领导交办的其他相关工作。