大通证券郑州营业部—证券经纪人

职位描述
一、证券经纪人任职条件：
1. 通过从业人员专业能力水平评价测试；
2. 具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；
3. 具备高中以上或等同学历，具有完全民事行为能力；
4. 品行良好，具有良好的人际关系及沟通技巧，具有一定的客户资源，有独立工作能力；
5. 不存在因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员的情形，不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形；
6. 最近三年未因犯罪被判处刑罚，未被中国证监会采 取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；
7. 最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；
8. 不属于禁止兼职证券经纪人人员：国家机关工作人 员，私募基金董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员，从事与证券经纪人履行职责有利益冲突业务的人员，以及国家法律、行政法规和公司规定的禁止在公司兼职的其他人员；
9. 遵守公司各项规章制度，认同公司文化和理念；
10. 法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
二、证券经纪人授权业务范围：
1. 清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；
2.向客户介绍公司开户、交易、资金存取等业务流程， 帮助客户尽快掌握证券投资基本技能；
3. 向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动；
4.切实做好投资者适当性管理和投资者教育工作，使投资者充分理解“买者自负”原则，树立正确的投资理念，增强风险防范意识；
5.根据客户的风险等级及投资目标，如实向客户传递由公司统一提供的、与客户可承受的风险等级相匹配的研究报告及与证券投资有关的信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；
6.根据客户的风险等级及投资目标，如实向客户传递由公司统一提供的、与客户可承受的风险等级相匹配的证券类金融产品推介材料及有关信息；
7.接受公司及所在营业部日常管理；
8.参加公司及营业部组织的各类培训；
9.法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。