大通证券济南营业部-合规风控经理

一、岗位要求
1.大学本科及以上学历，专业不限；
2.具备证券从业资格，3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
3.熟悉证券法律法规；
4.熟悉分支机构相关的业务管理知识
5.具备良好的写作能力、沟通能力及组织协调能力。
6.5A级青年志愿者优先考虑。
7.具有良好的职业道德，无违法违规记录或其他负面诚信记录。
二、岗位职责：
1.协助分支机构负责人落实公司管理制度和要求，对本部门业务和职能管理所涉及的制度、授权、流程进行合规与风控审核，并对执行情况进行检查评价，及时提出改进和完善意见；
2.对分支机构提交的重要项目和材料进行合规风控审查；审核分支机构内部管理签报（包括分支机构签报、任务联系单等）；
3.对分支机构业务开展情况、员工执业行为、重要风险限额指标进行动态监控并及时预警；
4.及时向上级部门报告本单位重大合规风险事项，包括但不限于行政监管措施、行政处罚、重大合规隐患、本单位人员违法违规事件等；负责分支机构后台业务事故、差错、重大事项报告和处理；
5.落实公司反洗钱相关工作，包括分支机构反洗钱信息的监控、分析、识别、报送、报告及备案等；
6.对廉洁从业情况进行日常监督、管理、检查、培训等，发现问题及时上报。
7.落实公司信息隔离墙相关工作；监督落实所在单位对上级部门的各种风险警示信息处置情况，并向上级部门反馈处置措施及结果；
8.协助负责人组织分支机构的合规及风险管理培训活动；负责分支机构后台业务培训、监督、指导；
9.对分支机构及员工提供合规咨询，对咨询事项难以作出判断的，应按照公司规定程序向上级部门提起咨询；
10.根据公司上级部门的统一安排，配合负责人开展合规风控相关工作并及时报告和反馈；
11.协助负责人加强与当地监管部门的联系与沟通，同时负责及督导所在单位按照监管要求完成相关工作，并及时报告；
12.配合分支机构负责人做好公司要求的其他合规和风险管理工作。