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合规专员

6000-12000元
  • 嘉兴桐乡市
  • 经验不限
  • 本科
  • 全职
  • 招1人

雇员点评标签

  • 同事很nice
  • 工作环境好
  • 氛围活跃
  • 团队执行强
  • 人际关系好

职位描述

风控经验反洗钱经验业务合规证券/期货投资/融资
岗位职责:
1.负责营业部督促落实投资者适当性管理、敏感信息知情人报备等合规要求以及各项风险控制指标,定期不定期开展风险隐患检查、评价以及员工上网行为、系统权限等内部检查,并提交相关检查报告;
2.负责营业部协助监管部门、行业自律组织、执法机关及公司内部相关部门开展检查、调查,协助本部门违法违规、操作风险事件的处理并及时按公司制度规定进行报告报备;
3.负责营业部开展的新业务或发行的新产品、拟订的内控制度与流程、对外报告报备材料等内部管理事项进行合规审核,开展合规管理与风险控制方面的培训宣导,提供内部合规咨询;
4.负责营业部反洗钱相关工作,每半年向合规部提交一次反洗钱工作报告;
5.负责营业部督促落实稽核监察部反馈的整改意见、提出的工作建议等,及时向稽核监察部传达所在部门业务相关的监管政策、公司制度、流程等的变更情况;
6.负责营业部协助合规部、风险管理部、稽核监察部开展其它相关工作。
要求:
1.本科及以上学历
2.必须有证券从业资格,同时有基金从业资格证书优先
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工作地点

嘉兴桐乡市方正证券(市场路营业部)

职位发布者

赵娜婷/总经理

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公司Logo方正证券股份有限公司
方正证券股份有限公司(以下简称“方正证券”或“公司”)是中国首批综合类证券公司,上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员,于2010年改制为股份有限公司,并于2011年在上海证券交易所上市(股票代码:601901)。公司目前已设立合资投行、期货、直投、合资基金、另类投资、香港金控等六家子公司,并持有盛京银行股份有限公司5.17%的股权。2014年8月,公司完成对中国民族证券有限责任公司的收购,民族证券成为方正证券的第七家子公司,公司总股本扩增至82.32亿股。通过多年积累,方正证券及其子公司取得了多项业务资格,范围涵盖:证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、私募基金托管业务、新三板做市业务、收益凭证业务、OTC业务、私募客户资产托管业务、互联网证券业务试点及证监会核准的其他业务。方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系,并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道,拥有了业内领先的综合金融服务终端。配合公司五大业务板块、多项业务发展需要,公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台、电话理财中心,重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型QFII等。公司现拥有营业网点230家(其中证券营业部203家,期货营业部27家),分布在全国26个省(市、自治区)的重要中心城市。在证券行业创新发展的大背景下,公司倡导卓越领先的金融服务理念,以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重;推进公司各项业务均衡发展,良性互动,全面发展高端与机构业务”为基本战略,致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。联系方式:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦B座11层邮政编码:100032北京市西城区阜外大街甲34号方正证券大厦7-8楼邮政编码:100037湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华国际大厦22-24层邮政编码:410015全国统一客服热线:95571 http://www.foundersc.com
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