400-885-9898
雇员点评标签
职位描述
证券从业资格证基金从业资格证
岗位职责:
1、对分支机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查；
2、对分支机构拟提交合规法律部审核的材料和拟报送中国证监会及其派出机构、自律组织等机构的相关材料或报告进行合规审查，并出具意见；
3、追踪、宣导分支机构涉及的相关监管政策变化情况，组织分支机构的合规培训工作，处理分支机构的合规咨询；
4、根据合规总监、首席风险官或合规法律部、风险管理部的安排，对分支机构组织合规检查、风险自查，并提交报告；经授权，可对特定事项进行核查。
5、按照规定及时向合规法律部提交合规工作报告，报告内容应包含分支机构涉及的客户投诉、违法违规行为、合规风险隐患等。按照规定定期向风险管理部提交分支机构业务风险监控报告，承担一线风险控制指标的监控工作；
6、按照规定履行信息隔离墙、利益冲突管理职责，协助分支机构负责人组织实施反洗钱工作；
7、指导和督促分支机构，处理违法违规行为的投诉和举报。协助分支机构负责人配合监管检查，配合协助履行司法程序；
8、了解和跟踪分支机构业务开展情况，及时向合规法律部、风险管理部报告分支机构业务、新产品的开展情况以及既有业务的规模和模式调整情况；
9、发现违法违规行为、风险事项或合规风险及重大合规风险隐患时，及时向分支机构负责人以及合规法律部、风险管理部报告。跟踪、督促相关人员落实公司的合规风险控制措施，协助纠正分支机构违规违纪行为；
10、完成所属分支机构、合规总监、首席风险官、合规法律部、风险管理部交办的其它工作。
对于合规风控管理岗承担的反洗钱岗职责，主要体现在：
1、完成当地人行及公司总部交办的各项反洗钱工作任务，抓好各项规章制度的贯彻落实；
2、制定本分支机构反洗钱工作计划，组织开展反洗钱宣传和培训；
3、协调落实客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存，督导本分支机构做好客户尽职调查工作；
4、组织开展本分支机构的客户洗钱风险评级工作，及时调整客户风险等级；
5、组织开展本分支机构的大额和可疑交易监测分析工作，及时提交可疑交易报告；
6、配合监管部门以及公司业务主管部门、合规稽核部门的反洗钱协查、反洗钱检查，督促落实整改工作；
7、按时向当地人行报送反洗钱报表、工作报告等反洗钱信息，妥善保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。
任职要求:
1、具备证券从业资格、基金从业资格，无不良从业纪录；
2、具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关行业的专职工作经验；
3、坚持合规管理基本原则，工作认真负责；
4、具备良好的沟通协调能力；
5、掌握所属单位相关业务涉及的法律法规、监管政策和自律组织的行业规范、自律准则，具备相关的风险管理基本知识和技能；
6、掌握所属单位相关业务涉及的内部制度和管理流程。
工作地点
佛山禅城区城发中心
相似职位
- 稽查/控价文员5000-7000元
佛山 - 南海
广州市特贤食品有限公司 - 内控专员 (MJ000196)8000-12000元
佛山 - 顺德
广东联塑科技实业有限公司 - 合规主管1.5-2万·13薪
佛山 - 南海
上海晏清商务咨询中心(有限合伙) - 市场稽核专员6000-10000元
佛山 - 顺德
广东图特精密五金科技股份有限公司 - 餐饮稽核专员8000-10000元
佛山 - 南海
佛山柒小螺餐饮管理有限公司 - CDD Executive (MJ001716)6000-9000元·13薪
佛山 - 南海
毕马威全球商务服务(广东)有限公司
热门公司推荐
- 霸王茶姬招聘
- 肯德基招聘
- 顺丰招聘
- 美团招聘
- 京东招聘
- 饿了么招聘
- 比亚迪招聘
- 中国一汽招聘
- 北京汽车招聘
- 蔚来招聘
- 东风汽车招聘
- 长城汽车招聘
- 奇瑞汽车招聘
- 理想汽车招聘
- 长鑫存储招聘
- 天江药业招聘
- 蓝月亮招聘
- 安踏招聘
- TCL招聘
- 海信招聘
- 联想招聘
- 海康威视招聘
- 宁德时代招聘
- 中兴招聘
- 新松招聘
- 京东方招聘
- 申通招聘
- 圆通招聘
- 中通招聘
- 百世物流招聘
- 德邦物流招聘
- 麦当劳招聘
- 星巴克招聘
- 海底捞招聘
- 蜜雪冰城招聘
- 瑞幸招聘
- 雀巢招聘
- 腾讯招聘
- 百度招聘
- 快手招聘
- 字节跳动招聘
- 新华网招聘
- 小米招聘
- 招商银行招聘
- 中信银行招聘
- 北京银行招聘
- 兴业银行招聘
- 交通银行招聘
- 建发集团招聘
- 中国移动招聘
- 中国联通招聘
- 中国电信招聘
- 中粮集团招聘
- 国药控股招聘
- 中广核招聘
- 中国船舶招聘
- 强生中国招聘
- 汇丰中国招聘
- 宜家招聘
- 立邦中国招聘
- 伊利招聘
- 青岛啤酒招聘
- 京港地铁招聘
- 宝马招聘
- 小鹏汽车招聘
- 华为招聘
- 特斯拉招聘
- 吉利招聘
- 奔驰招聘
- 海尔招聘
- 美的招聘
- 京东方招聘
- 施耐德电气招聘
- 德邦物流招聘
职位发布者
肖女士/hr专员
立即沟通
万联证券万联证券股份有限公司是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经中国证监会批准设立，现有注册资本59.54亿元。公司总部设在广州市，扎根珠三角，在全国主要省份、直辖市及经济活跃的城市均设立了分支机构，形成了以华南为中心、辐射全国的营业网点布局。自成立以来，公司秉承"诚信、务实、团结、高效"的经营理念，紧随中国资本市场的步伐不断发展壮大，已成长为集证券承销与保荐、证券经纪、投资咨询、财务顾问、资产管理于一体的全牌照证券公司。近年，在广州市政府及股东单位大力支持下，公司资本实力大幅提升，经营规模持续扩大，托管资产超千亿元，客户数量过百万。在高速发展的同时，公司也将风险控制摆在突出位置，始终坚持合规经营稳健发展。展望未来，公司将紧紧围绕广州市区域金融中心建设的战略构想，抓住机遇，凭借"追求卓越、勇于担当、防范风险、稳健发展"的企业精神和品牌优势，沿着规范、高效、创新的发展道路大步迈进，把万联建设成一个业务上有特色、行业中有影响、经营管理规范、对股东有较好回报、为广大客户提供优质专业服务的证券公司。更多详情请访问公司网站http://www.wlzq.com.cn
公司主页