合规岗-国金证券龙泉营业部

【岗位职责】全面负责分支机构合规管理工作，主要职责包括：
1. 合规审查：对分支机构的制度文件、合同协议文本、对外宣传报送资料、各项业务等进行合规性审查。
2. 合规监测：对分支机构及全体员工的业务开展情况、执业行为情况进行合规监测。
3. 合规宣导培训：参与公司统一组织的合规培训，牵头开展分支机构内部合规宣导与培训活动。
4. 合规报告：及时、准确报送定期合规报告，持续跟踪合规风险，履行不定期报告义务。
5. 自查检查：组织分支机构开展合规自查工作，协助配合公司内部检查事宜。
6. 监管配合：负责与当地监管机构、自律组织的日常沟通对接，配合监管检查，跟踪落实监管要求。
7. 除此之外，应配合开展异常交易行为管理、反洗钱、合规考核、投资者教育、投诉处理、合规文化建设、风险管理等合规、风险管理相关事务。
【任职要求】
1. 学历背景：原则上具有大学本科及以上学历或学士及以上学位。
2. 从业经历：具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等相关专业领域工作经历，熟悉证券行业业务逻辑与合规管理要求。
3. 执业资格：具备证券从业资格或通过证券从业资格考试，原则上具备基金从业资格或通过基金从业资格考试。
4. 专业能力：熟悉证券行业各项业务规则、相关法律法规及监管要求，具备扎实的合规管理专业知识与技能；具备良好的管理、协调及表达能力，思路清晰、工作严谨。
5. 职业素养：具有较强的工作责任心与风险意识，具备良好的职业道德和服务意识，工作认真细致，具备良好的团队协作精神，能与各部门高效沟通协作。
【培训支持】
1.培训支持：全方位专业培训（涵盖专业知识、财富管理知识、资产配置、管理技能、业务技巧等）；四川财富内部总部业务交流机会；
【我们的优势】
1.薪资：提供具有竞争力的薪酬；
2.岗位福利：1）入职即购买七险一金；2）享受餐补+高温补贴+生日福利+节假日福利+旅游福利等；3）商业保险（门诊及住院补充报销+百万医疗+重疾+意外）；4）工会福利；5）爱心基金会；
3.职业发展清晰，专业序列、管理序列等多条发展路径；
4.团队年轻有活力氛围好；办公环境好；公司架构精简，扁平化管理。