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反洗钱岗

8000-11000元·15薪
  • 北京东城区
  • 1-3年
  • 本科
  • 全职
  • 招1人

职位描述

反洗钱
一、岗位职责
1、根据人行和监管部门反洗钱工作要求,推动完善公司反洗钱制度、系统及内部控制措施;
2、牵头指导公司业务部门、分支机构贯彻落实客户尽职调查、大额和可疑交易报告、客户风险等级划分、名单监控、业务风险评估等各项反洗钱工作;
3、传达反洗钱行政主管部门对反洗钱工作的监管要求,配合反洗钱监管检查,协调对接反洗钱行政调查工作;
4、牵头公司洗钱风险自评估开展和机制建设,有效识别公司反洗钱内控机制薄弱环节,提出改进建议和具体措施;
5、组织制定和完善系统交易监测指标标准,甄别可疑交易客户;
6、组织业务部门开展本条线业务洗钱风险评估,对高风险业务及时采取控制措施;
7、组织实施反洗钱培训和宣传工作;
8、对外报送大额和可疑交易报告,以及处理各类反洗钱监管报告的报送;
9、督导和检查公司相关部门和分支机构的反洗钱工作;
10、建立和完善反洗钱工作考核标准,落实对相关岗位人员的反洗钱绩效考核;
11、建立本部门反洗钱工作档案,确保反洗钱工作的保管,遵守保密规定;
12、审核公司各类反洗钱相关工作报告和资料的报送,为公司各部门、分支机构提供反洗钱咨询和支持。
二、任职要求:
1、本科及以上学历,法学、金融管理等相关专业,有金融机构反洗钱工作经验者优先;
2、熟悉期货、证券、基金等金融行业国家法律法规、行业政策和反洗钱监管要求;
3、熟悉期货业务和各类业务流程,具有合规管理和独立处理工作的能力;
4、具有较强的文字处理能力和分析判断能力;
5、具有期货从业资格。
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奖金绩效

年底奖金

工作地点

北京市东城区东直门外大街46号天恒大厦B座21层

职位发布者

刘女士/招聘

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公司Logo国元期货有限公司
国元期货简介国元期货有限公司(以下简称“国元期货”或“公司”)成立于1996年4月,是经中国证监会批准设立的专业期货公司,注册资本96,903.0854万元,注册地北京。公司主要从事国内商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务,是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心会员,中国金融期货交易所的交易结算会员,上海证券交易所和深圳证券交易所股票期权交易参与人,可以代理交易并为客户结算国内目前所有上市的期货期权品种。网点布局公司设有上海、福建、西安、大连、广州、北京、安徽、河南八家分公司及深圳、杭州、通辽、青岛、上海中山北路五家营业部,依托国元证券遍布全国的百余家营业网点,全方位拓展金融期货和商品期货经纪业务。同时,与股东基金公司、香港公司、投资公司、保险公司、信托公司加强业务合作,积极开展各类创新业务。全资子公司国元投资管理(上海)有限公司成立于2015年6月,是国元期货全资控股并经中国期货业协会备案设立的风险管理公司,注册资本5亿元人民币。国元投资管理立足于服务实体经济,致力于高效运用期货、期权、互换、远期等金融衍生工具,围绕大宗商品开展基差贸易、仓单服务、场外衍生品和做市商等主营业务,持续为大宗商品实体企业及金融机构提供各类风险管理服务。股东单位国元期货股东国元证券股份有限公司为深圳证券交易所上市公司(股票代码:000728),是国内较早上市的证券公司。股东康和期货股份有限公司隶属于康和证券股份有限公司,在台湾地区具有一定影响力。国元期货借助两大股东的券商背景平台,加快公司境内、外期货业务发展速度及水平,开展与其基金公司、香港公司、投资公司、保险公司、信托公司的积极合作,推广各类创新业务,丰富服务范畴,为投资者提供风险管理及全方位的金融产品配套服务。
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