400-885-9898
职位描述
企业服务基金证券/期货法律服务咨询服务
主要工作职责
AML / KYC（投资人方向）
●复核并把关投资人 KYC / CDD / EDD 文件及合规结论；
●判断投资人风险等级、资金来源合理性及结构透明度；
●针对资料不完整或存在限制的情况，提出可接受的替代方案或风险缓释措施；
●就是否接受投资人、是否附条件接受，向 GP 提供专业合规建议。
AML 报告与政策文件
●起草、review 及修订 AML Annual Report、Risk Assessment、AML / CFT / CPF Policies；
●根据监管更新持续优化内部合规模板与文件逻辑；
●支持董事会或管理层层面的 AML 合规汇报。
AEOI / CRS / FATCA
●负责或统筹 CRS / FATCA 合规工作，包括实体分类、AEOI 注册及年度申报；
●处理税务机关（如 DITC / ITA）问询及整改要求；
●指导团队成员完成自我证明表及相关合规判断。
内部合规协作
●与公司内部合规团队保持日常沟通与信息同步；
●就投资人 AML 结论、风险判断及文件逻辑，与合规团队进行协调与确认；
●配合内部合规团队完成年度合规复核（Annual Review）相关工作，其中具体执行由合规团队负责，本岗位负责合规判断支持与问题协同解决。
团队管理与协作
●带教并 review 初级合规人员的工作成果，确保交付质量；
●与基金服务、客户经理、注册代理等团队协作，推动合规结论在实操中的落地；
●协助建立清晰、可复用的投资人 AML 判断逻辑与操作指引。
AML / KYC（投资人方向）
●复核并把关投资人 KYC / CDD / EDD 文件及合规结论；
●判断投资人风险等级、资金来源合理性及结构透明度；
●针对资料不完整或存在限制的情况，提出可接受的替代方案或风险缓释措施；
●就是否接受投资人、是否附条件接受，向 GP 提供专业合规建议。
AML 报告与政策文件
●起草、review 及修订 AML Annual Report、Risk Assessment、AML / CFT / CPF Policies；
●根据监管更新持续优化内部合规模板与文件逻辑；
●支持董事会或管理层层面的 AML 合规汇报。
AEOI / CRS / FATCA
●负责或统筹 CRS / FATCA 合规工作，包括实体分类、AEOI 注册及年度申报；
●处理税务机关（如 DITC / ITA）问询及整改要求；
●指导团队成员完成自我证明表及相关合规判断。
内部合规协作
●与公司内部合规团队保持日常沟通与信息同步；
●就投资人 AML 结论、风险判断及文件逻辑，与合规团队进行协调与确认；
●配合内部合规团队完成年度合规复核（Annual Review）相关工作，其中具体执行由合规团队负责，本岗位负责合规判断支持与问题协同解决。
团队管理与协作
●带教并 review 初级合规人员的工作成果，确保交付质量；
●与基金服务、客户经理、注册代理等团队协作，推动合规结论在实操中的落地；
●协助建立清晰、可复用的投资人 AML 判断逻辑与操作指引。
●没有足够经验的会考虑为专员
任职要求
●本科及以上学历，法律、会计、金融、合规相关专业优先；
●5 年以上 AML / KYC / AEOI 相关工作经验，有投资人尽调经验者优先；
●具备团队 review 或带教经验；
●英文读写能力强，可独立起草和修改正式合规文件；
●熟悉 Cayman / BVI / 香港等离岸司法辖区的 AML 及 CRS / FATCA 框架。
加分项
●持有 CAMS、ICA 或其他 AML 相关专业认证；
●有基金、注册代理、信托或专业服务机构背景；
●有直接对接监管或税务机关的经验。
任职要求
●本科及以上学历，法律、会计、金融、合规相关专业优先；
●5 年以上 AML / KYC / AEOI 相关工作经验，有投资人尽调经验者优先；
●具备团队 review 或带教经验；
●英文读写能力强，可独立起草和修改正式合规文件；
●熟悉 Cayman / BVI / 香港等离岸司法辖区的 AML 及 CRS / FATCA 框架。
加分项
●持有 CAMS、ICA 或其他 AML 相关专业认证；
●有基金、注册代理、信托或专业服务机构背景；
●有直接对接监管或税务机关的经验。
工作地点
上海闵行区绍虹路99号虹桥天地南区5号楼502
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职位发布者
王女士/HRBP
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上海晏清商务咨询中心(有限合伙)公司简介公司是ICS集团在上海设立的全资子公司。ICS集团自2011年成立，是境内首家拥有英属维尔京群岛（BVI）注册代理人、开曼群岛（Cayman Islands）注册代理人、以及香港信托与秘书（TCSP）牌照资质并独立运营的企业服务机构。总部位于上海，在英属维尔京群岛、开曼群岛、香港、北京、深圳及海口设有办公室。ICS植根于中国内地，近百名来自法律、财务、管理相关专业领域的团队精英，为中国企业跨境投融资、基金设立等事项提供一站式解决方案。>>>集团主页：www.icscs.com>>>微信公众号：ICS企业服务ICS Group was established in 2011 and is the first independent corporate service provider in mainland China with the BVI Class III License, the Cayman Corporate Service License, and the Hong Kong Trust and Corporate Service Provider(TCSP) License. ICS is headquartered in Shanghai, with offices in the British Virgin Islands, Cayman Islands, Hong Kong, Beijing, and Shenzhen.ICS is rooted in mainland China and has served a lot of Chinese companies. With more than one hundred professionals with backgrounds in legal, financial, and management, ICS provides one-stop solutions for fund establishment and overseas investment for the Chinese market.>>>Website: www.icscs.com
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