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内控内审负责人
3.5-5万
青岛
崂山区
5-10年
本科
全职
招1人
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职位描述
内部审计
对公司董事会及审计委员会负责,牵头搭建、优化并监督执行内部控制与内部审计体系,防范经营风险、合规风险,保障公司战略落地与股东利益最大化。
一、内部控制体系建设与管理
1.搭建及迭代公司内控控制体系,确保符合《企业内部控制基本规范》《上市公司治理准则》及交易所监管要求;
2.定期组织内控体系有效性评估(至少每年 1 次),识别内控缺陷(含设计缺陷与执行缺陷),形成评估报告并向审计委员会汇报,推动业务部门制定整改计划、落实整改措施,建立 “评估 - 整改 - 复核 - 闭环” 管理机制;
3.针对公司新增业务、重大投资项目或监管政策变化,牵头组织更新内控流程,确保内控要求与业务发展、监管新规无缝衔接,避免出现内控真空;
4.开展内控文化宣贯与培训,提升各部门员工内控意识,推动 “内控嵌入业务” 的工作模式,确保内控要求在日常运营中有效执行。
二、内部审计工作统筹与执行
1.结合公司战略目标、年度经营计划及风险点,制定年度内部审计计划,明确审计范围、重点领域(如高风险业务、关键岗位、重大资金使用等)、审计资源分配及时间节点,报审计委员会审批后组织实施;
2.牵头开展各类专项审计工作,包括但不限于经营审计、财务审计、合规审计及专项调查;
3.建立并执行审计整改跟踪机制,定期复核整改进度与效果,对未按期整改或整改不到位的情况,及时向审计委员会汇报并推动问责,避免问题重复发生。
三、风险识别与合规监督
1.搭建公司风险评估体系,定期组织各业务部门开展风险识别与分析,形成风险清单与风险地图,明确风险等级、影响范围及应对措施,建立风险预警机制(如关键风险指标监测);
2.监督公司重大决策(如投融资、资产重组、关联交易)的合规性,提前参与决策流程,出具内控与合规意见,确保决策程序符合公司章程及监管要求,防范决策风险;
3.跟踪监管政策动态(如证监会、交易所、行业主管部门新规),及时解读政策要求,推动公司调整内控流程、管理制度及业务操作,确保公司持续合规运营;
4.配合监管机构(如证监会、交易所)就内控管理的检查与问询工作,牵头准备相关资料,协调内部部门响应,确保监管沟通高效、准确。
四、团队建设与跨部门协作
1.负责内审内控团队的搭建、人员招聘与梯队建设,制定团队成员的岗位职责、培训计划(如审计方法、行业知识、监管新规、信息化工具应用)及绩效考核方案,提升团队专业能力与执行力;
2.与财务、法务、业务部门(如销售、采购、运营)建立常态化沟通机制,协调审计工作开展,听取业务部门对内控流程的意见,平衡 “监督” 与 “服务” 职能,推动内控要求在业务端高效落地;
3.配合外部审计机构(如会计师事务所)的年度审计、内控审计工作,提供必要的资料支持与协调,协助解决审计过程中的争议问题,提高外部审计效率;
4.定期向董事会审计委员会汇报内控体系运行情况、内部审计结果、风险应对进展及重大合规事项,提供专业建议,支撑董事会决策。
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工作地点
青岛崂山区生态品牌中心
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