职位描述
风控合规证券从业资格证证券/期货
岗位职责:
1、监管政策和制度执行:负责制定、修订和执行业务监管政策,组织起草行业政策文件或建议稿,并审核部门间沟通意见后提交领导审批实施;
2、培训和宣传:组织开展相关培训活动和检查工作,监督指导各分支机构开展各项监管制度的宣传普及与执行;
3、风险监测和评估:对内部合规风险进行监测评估和管理,及时报告发现的风险问题并提供应对方案;
4、监督和指导:对机构合规管理工作进行监督指导和督促落实;
5、文档管理和报告:负责各类合规文档的管理,包括公司法规监测结果、客户调查资料等,并统一对外提供。
6、协助处理客户投诉及纠纷:协助处理客户投诉及纠纷调解等工作。
7、其他任务:完成领导安排的其他工作,如撰写相关工作报告等。
1、监管政策和制度执行:负责制定、修订和执行业务监管政策,组织起草行业政策文件或建议稿,并审核部门间沟通意见后提交领导审批实施;
2、培训和宣传:组织开展相关培训活动和检查工作,监督指导各分支机构开展各项监管制度的宣传普及与执行;
3、风险监测和评估:对内部合规风险进行监测评估和管理,及时报告发现的风险问题并提供应对方案;
4、监督和指导:对机构合规管理工作进行监督指导和督促落实;
5、文档管理和报告:负责各类合规文档的管理,包括公司法规监测结果、客户调查资料等,并统一对外提供。
6、协助处理客户投诉及纠纷:协助处理客户投诉及纠纷调解等工作。
7、其他任务:完成领导安排的其他工作,如撰写相关工作报告等。
任职要求:
1.教育背景:大学本科及以上学历,具备3年以上金融、证券、法律等相关专业经验者优先考虑;
2.工作经验:在投资顾问公司或证券公司从事合规风控工作经验2年以上优先;
3.专业知识:熟悉证券行业法律法规及监管规定,具备与履行合规风控管理职责相适应的专业知识和技能;
能力要求:具有较强的专业能力、认真细致的工作态度。
1.教育背景:大学本科及以上学历,具备3年以上金融、证券、法律等相关专业经验者优先考虑;
2.工作经验:在投资顾问公司或证券公司从事合规风控工作经验2年以上优先;
3.专业知识:熟悉证券行业法律法规及监管规定,具备与履行合规风控管理职责相适应的专业知识和技能;
能力要求:具有较强的专业能力、认真细致的工作态度。
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工作地点
北京******************

工作地点

公司信息
工商信息
企业名称 北京格隆汇投资顾问有限公司
企业类型 有限责任公司(法人独资)
法人代表 陈守红
经营状态 存续(在营、开业、在册)
成立时间 2000-04-12
注册资本 5000万元人民币
暂无内容
认证资质
营业执照信息
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