更新于 4月21日
职位描述
业务合规审计经验反洗钱经验
岗位职责:
1、负责研究所的合规管理工作的统筹安排；
2、负责研究所的法务管理工作的统筹安排；
3、根据法律、法规及公司制度变化，完善研究所各项合规管理制度；
4、对分析师执业行为的合规性进行监督，并进行定期、不定期的检查；
5、对证券研究报告进行合规审查；
6、配合监管部门、公司相关部门完成各类合规检查；
7、组织研究所的合规培训等其他合规工作；
8、根据法律、法规及公司制度变化，完善研究所各项风险管理制度；
9、负责业务风险点的识别和梳理，加强事先、事中、事后风险管理；
10、对研究所拟开展的重大业务、特殊业务或新业务进行风险评估；
11、领导安排的其他工作。
任职要求:
1、具有较强的逻辑思维能力和沟通能力、较好的语言表达能力和书面写作能力；
2、本科及以上学历，具有金融、法律等相关专业背景，35周岁以下（优秀者可以放宽）；
3、从事金融、合规、法律等相关工作3年以上；
4、熟悉发布证券研究报告业务相关监管法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理需要的专业知识和技能；
5、具有较强的风险防范意识，和一定的风险管控能力，对各项业务、管理环节的风险能够清晰认知，具备风险管理必要的履职能力；
6、具有良好的组织能力、沟通能力、学习能力以及较强的责任感。
工作地点
天津河西区水上公园东路宁汇大厦渤海证券
公司信息
渤海证券股份有限公司
未融资 · 1000-9999人 · 证券/期货
已审核
公司介绍
渤海证券股份有限公司于2001年6月8日正式开业，注册地为天津。2008年7月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司。天津市泰达国际控股（集团）有限公司为公司控股股东，天津市国资委为公司实际控制人。目前，公司股东43家,注册资本为80.37亿元。公司总部座落于天津，在天津、北京、上海、广东等全国重要省市和地区设有20余家分公司和40余家证券营业部。
工商信息
企业名称 渤海证券股份有限公司
企业类型 股份有限公司
法人代表 安志勇
经营状态 存续
成立时间 1988-03-01
注册资本 80.37亿元
认证资质
营业执照信息
