经纪业务合规岗J10411

面议

北京东城区
来福士
3-5年
本科
全职
招1人

业务合规证券从业资格

岗位职责:

1、对接经纪业务相关部门及分支机构合规管理工作，包括但不限于日常合规审查、合规咨询、合规考核、合规培训等事项；

2、根据公司相关安排每年对经纪业务相关部门及分支机构开展合规检查工作；

3、根据监管重点和日常合规管理情况，履行日常合规监督职责并有效指导对口条线防范合规风险；

4、按公司相关要求，履行反洗钱工作职责并对相关分支机构反洗钱工作流程进行审查、复核等。

5、根据公司及部门领导安排，完成其他专项工作或临时性工作。

任职要求:

1、学历：大学本科及以上学历

2、专业：金融、财会、法律

3、资格要求：证券从业资格

4、工作经验： 3年以上证券从业相关经验

5、知识、技能：熟悉证券行业相关知识和经纪业务相关法律、法规，熟悉经纪业务系统操作，具备一定的风险管理意识及风险分析能力。

6、行为态度要求：责任心强、工作积极主动、沟通及综合能力强，具备团队合作精神。

北京东城区国都证券股份有限公司

公司介绍

国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，在中诚信托有限责任公司和北京国际信托有限公司原有证券业务整合的基础上，吸收其他股东出资，于2001年12月28日成立的综合性证券公司，注册地为北京。2015年6月23日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”，注册资本变更为460000.0009万元。2010年至2014年，国都证券在证券公司分类评价中连续5年被评为A类A级证券公司。截至2014年末，公司净资产49.02亿元。国都证券前身早在1990年开始从事证券经纪业务、1992年开始从事承销业务，并于1992年在北京设立了第一家证券营业部——工体营业部。多年的业务积淀使公司在金融服务领域拥有丰富的成功经验和众多的资深专业人士。国都证券成立以来，始终秉承“关注客户需求，与客户共成长”的服务理念，在坚持合规经营的基础上，努力为客户提供便捷、多样化、个性化的金融服务，深得客户认可与信赖，并在业内赢得了良好的声誉。为拓展业务发展空间，公司通过设立另类子公司、香港子公司、控股期货公司、参股基金公司，整合股东、银行等金融机构的资源，搭建起一个多元化的金融服务平台。公司发展至今，已形成了门类齐全、服务模式多样化的业务体系，可针对客户的个性化需求，提供一揽子金融解决方案。在管理方面，公司构建了完善的法人治理结构、科学严密的内部控制机制和风险管理体系，形成了以人为本、和谐发展的企业文化，打造了一支独具特色、精诚团结、锐意进取的精英团队，为公司健康稳步的发展奠定了坚实的基础。“互信、共赢、美好生活”是国都证券的发展愿景，也是国都人的责任所在。国都证券全体同仁愿凭借自身的专业优势，携手广大客户及各界伙伴，把握经济发展的契机，共同开创我们健康丰盛的财富人生。