私人财富顾问、私人财富团队总监、财富顾问、财富顾问总监、综合财富管理投资顾问、综合财富管理团队负责人

三、财富顾问总监
工作职责
1.协助分支机构做好AWM团队和财富顾问各项KPI考核指标的落实追踪，落实重点业务推进，完成阶段性目标；
2.负责统筹和管理所属AWM团队内财富顾问的各项工作，保证AWM团队业务的正常、高效运转；
3.结合公司业务重点及经营策略，有效把控业务节奏，带领团队达成各项业务目标；
4.负责团队日常的活动量管理，追踪每日财富顾问开展客户服务情况，督促活动量目标达成；
5.做好团队财富顾问的培养与梯队建设工作，提升财富顾问的专业度，确保团队成员的合规经营；
6.传递公司企业文化及核心价值观，营造积极的工作氛围。
任职资格：
1.诚信正直、低调谦逊、艰苦奋斗，具备良好的道德品质；
2.本科及以上学历，投资、金融等相关专业，拥有丰富的财富管理行业经验；
3.有较强的工作抗压能力、业务管理能力、过程管理能力和团队管理能力；
4.具备证券从业资格和基金从业资格。

四、财富顾问
工作职责：
1.完成个人业绩目标，并围绕KPI各项指标开展工作，实现过程管理，客群和创收指标的平衡；
2.及时掌握近期的市场走势和热点事件，了解当前的销售重点及业务经营策略，通过标准业务动作，维护更多目标客户，达成个人业务目标；
3.重点做好日常客户的维护工作，为客户提供专业、合规的配置服务建议，在适当性原则的基础上，充分挖掘客户财富管理和资产配置的需求；
4.积极参与公司安排的各项内、外部培训和线上、线下客户活动，主动提升自身专业度的同时，提高客户服务能力。
任职资格：
1.诚信正直、低调谦逊、艰苦奋斗，具备良好的道德品质；
2.本科及以上学历；
3.拥有一年以上财富管理经验；
4.有较强的工作抗压能力、客户服务能力、业务学习能力、自我管理能力和团队协作能力；
5.具备证券从业资格和基金从业资格。

五、综合财富管理投资顾问
工作职责：
1.负责开发并维护上市公司及企业法人、私募及其他专业机构投资者、高净值个人客户；
2.以客户利益为先导，发挥资本市场核心中介的专业优势，向企业、机构及个人提供国际视野的资本市场深度研究、全品类的金融产品配置以及一体化财富规划服务；
3.基于对证券市场及监管政策变化的跟踪，持续为机构和上市公司股东等客户提供股份托管、大宗减持、资产配置、ESOP、家族信托等综合服务；
4.链接中金公司投行、研究、交易、固收等平台资源，多边协同提供一站式综合金融服务解决方案；
5.遵守公司制度、各项法规及执业规范。
任职资格：
1.诚信正直、低调谦逊、艰苦奋斗，具备良好的道德品质；
2.本科及以上学历，金融相关专业，MBA优先；
3.两年及以上银行、证券公司、基金公司、期货公司等相关金融领域工作经验，有企业客户、家族、高净值个人客户开发、服务工作经验者优先；
4.具备证券从业资格和基金从业资格；
5.优秀的人际交往能力及学习能力，抗压能力强积极主动。

六、综合财富管理团队负责人
工作职责：
1.负责带领团队开发及维护企业、机构及高净值个人客户；
2.明晰团队工作目标及KPI考核制度，积极配合分支推动重点业务，赋能督导团队成员完成公司下达的团队及个人目标；
3.具备一定的管理经验，持续致力于团队搭建及梯队建设，善于发掘成员特长，在业务拓展中进行持续提升成员专业能力和综合素质；
4.严格遵守公司制度，注重团队合规管理，防范和化解经营风险。
任职资格：
1.诚信正直、低调谦逊、艰苦奋斗，具备良好的道德品质；
2.本科及以上学历，金融相关专业，MBA优先；
3.五年及以上银行、证券公司、基金公司、期货公司等相关金融领域工作经验，且在资本市场具有丰富的销售和管理经验者优先；
4.具备证券从业资格和基金从业资格，有投顾资格者优先。