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职位描述
证券/期货法律
工作部门：法律合规部
工作岗位：经纪业务合规管理岗
工作地点：深圳
岗位职责：
1、对经纪业务开展过程中涉及重大决策、新产品新业务方案、制度、业务合同等的法律合规风险、洗钱风险进行评估，提供法律合规咨询；
2、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，督导制度立改废；
3、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险隐患开展合规提示、督导、整改工作；
4、指导、督促、协助经纪业务相关涉诉部门进行信访投诉处理，定期完成公司信访投诉分析、统计；
5、开展各类合规检查，定期/不定期撰写合规报告；
6、开展专题合规培训，宣导合规文化；
7、其他依照内外规及公司要求需开展的合规管理工作。
任职资格:
1、国内外院校硕士研究生及以上学历，具有一定的证券、金融、法律、会计、计算机等相关背景；
2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则；具备3年及以上证券、金融、法律、会计等从业经验；
3、具有证券从业资格；通过国家法律职业资格考试、FRM、CFA或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；
4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神；
5、具备较好的公文写作及报告总结能力。
工作岗位：经纪业务合规管理岗
工作地点：深圳
岗位职责：
1、对经纪业务开展过程中涉及重大决策、新产品新业务方案、制度、业务合同等的法律合规风险、洗钱风险进行评估，提供法律合规咨询；
2、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，督导制度立改废；
3、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险隐患开展合规提示、督导、整改工作；
4、指导、督促、协助经纪业务相关涉诉部门进行信访投诉处理，定期完成公司信访投诉分析、统计；
5、开展各类合规检查，定期/不定期撰写合规报告；
6、开展专题合规培训，宣导合规文化；
7、其他依照内外规及公司要求需开展的合规管理工作。
任职资格:
1、国内外院校硕士研究生及以上学历，具有一定的证券、金融、法律、会计、计算机等相关背景；
2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业合规管理相关法律法规准则；具备3年及以上证券、金融、法律、会计等从业经验；
3、具有证券从业资格；通过国家法律职业资格考试、FRM、CFA或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；
4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神；
5、具备较好的公文写作及报告总结能力。
工作地点
深圳福田区招商证券大厦
公司信息
招商证券股份有限公司
已上市 · 1000-9999人 · 证券/期货
已审核
公司介绍
招商证券股份有限公司（简称“招商证券”）是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，经过三十余年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市（代码600999），于2016年10月首次公开发行H股并在港交所主板上市（代码06099）。招商证券具有稳定持续的盈利能力、科学合理的风险管理架构、全面专业的服务能力。拥有多层次客户服务渠道，在国内设有259家证券营业部，拥有5家一级全资子公司——招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金管理公司、招商基金管理公司。同时，以香港公司为国际化平台，在英国、新加坡、韩国设立子公司，构建起国内、国际业务一体化的综合证券服务平台。招商证券致力于“全面提升核心竞争力，打造中国最佳投资银行”。我们将以卓越的金融服务实现客户价值增长，推动证券行业进步，立志打造产品丰富、服务一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀企业。
工商信息
企业名称 招商证券股份有限公司
企业类型 股份有限公司（上市）
法人代表 霍达
经营状态 存续
成立时间 1993-08-01
注册资本 86.97亿元
认证资质
营业执照信息
