分支机构合规岗（深圳分公司）

1-1.5万

深圳福田区
3-5年
本科
全职
招1人

工作环境好
同事很nice
氛围活跃

业务合规

工作职责

1、对分支机构经营及业务开展的合法合规性进行监督检查；敦促落实内部规章制度；协助建立健全信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱工作机制，指导和督促分支机构落实；
2、审查分支机构提交的需合规部门审批的工作签报及流程，包括但不限于公司OA及相关运营平台的审批流程、合规即时报告、合规月报等；
3、统筹安排分支机构落实反洗钱工作要求，监督、核查分支机构反洗钱数据及报告的报送情况；
4、分支机构日常业务运作过程中的合规咨询事项，指导分支机构处理客户投诉与纠纷，并对常规业务的协议、合同及方案进行审查；
5、就分支机构拟开展的新业务方案，拟推广的新产品，承揽的机构业务提供合规支持，适当参与项目尽调；
6、负责牵头组织分支机构的合规检查，配合总部各项合规及反洗钱检查；
7、组织分支机构定期或不定期开展合规培训；
8、监测工作人员执业行为合规性，防范工作人员泄露滥用未公开信息、代客操作、代客理财等违法违规行为；
9、监管部门、自律组织及人民银行的协助与沟通工作。

任职要求：

1、本科及以上学历，法律、金融、会计等相关专业；

2、3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验，取得一般证券业务从业资格；

3、了解证券业务运作，熟悉证券行业法律法规、监管规定以及自律规则，熟悉公司规章制度和分支机构业务流程；

4、具有分析、沟通、组织协调和处理问题的能力与技巧；性格开朗，协同能力较强，有团队合作意识。

深圳福田区安信金融大厦11楼

公司介绍

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”、“公司”）原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司（600061.SH）和上海毅胜投资有限公司，分别持股99.9969%和0.0031%，注册资本100亿元。公司现为全牌照综合类券商，多项业务排名进入全国前列。国投证券总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立50家分公司，在26个省级行政区设有254家证券营业部。公司全资控股国投证券国际金融控股有限公司、国投期货有限公司、国投国证私募股权基金管理有限公司、国投证券投资有限公司、国投证券资产管理有限公司、国证商业服务(深圳)有限公司，参股安信基金管理有限责任公司等。国投证券秉承“为客户、为员工、为股东、为社会”的“四为”理念，以“金融服务成就美好生活”为使命，稳健经营，合规运作，不断提升专业能力，重视履行社会责任，力争成为倍受尊敬的一流资本市场服务商。