证券财富顾问团队长

一、岗位职责

1. 团队管理与日常督导
   
   • 负责所辖团队成员的 招聘、选拔、培训、辅导 ，提升团队专业能力与业绩水平。
   • 组 组织并督导团队成员落实 早会、夕会、周会、月会 等各项会议会议制度，确保团队目标对齐。
   • 落实 ** 团队成员的考核提醒、展业督导、展业协调 等日常管理工作，推动业绩达成。
2. 业务发展与策略制定
   
   • 制定所辖团队 业务发展计划 并组织实施，包括包括客户客户开发开发、资产资产提升、、产品销售等核心指标。
   • 协助分支机构负责人制定 整体营销策略 ，分析当地市场竞争市场竞争状况并提出优化建议。
3. 人员结构优化与招聘规划
   
   • 制定 财富管理序列人员招聘计划 ，明确明确岗位需求需求及能力标准标准，确保团队梯队建设。
   • 根 根据团队成员能力能力差异差异，优化人员结构，提升团队整体竞争力。
4. 营销活动与渠道维护
   
   • 参与 营销活动计划 的策划与执行，推动分支机构分支机构业务增长目标（如开户数、交易量、产品销量）。
   • 负责 ** 营销渠道的开拓与维护 ，包括与外部外部合作合作机构、、高净值净值客户客户资源的对接与关系管理。
5. 合规与风险管理
   
   • 督导团队成员遵守公司内部管理制度管理制度及证监会监管要求（如反洗钱钱、投资者适当性等）。
   • 落 落实分支机构交办办的的其他合规管理任务。

二、任职条件类别具体要求学历要求本科及以上学历（金融、经济、管理等相关专业优先）。资格证书必须持有 证券从业资格证 和 基金从业资格证 ；
需通过公司 资格认证测试 。工作经验具备 三年以上金融行业从业经验 ，其中至少至少一年为团队管理经验（如团队长、主管等岗位）。管理能力- 具备 营销团队建设与管理经验 ， ，能有效制定并落实团队发展规划；
- 具备 组织协调能力 ， ，能统筹团队团队成员分工与资源调配；
- 具备 业绩提升能力 ，可针对性辅导成员达成业务指标；
- 具备 冲突解决与团队激励能力 ，促进团队凝聚力与稳定性。专业能力- 熟悉证券市场业务流程及金融产品特性；
- 具备 客户分类管理能力 ，能精准匹配产品与客户需求；
- 熟悉 投资者适当性管理 及反洗钱相关法规。素质要求- 职业道德：：诚实守守信，无违法违规记录；
- 责任心：：对团队业绩及成员成长负责；
- 抗压能力：能应对业绩压力与市场竞争挑战；
- 合规意识：严格严格遵守遵守公司及监管监管要求，杜绝违规行为。
（注：资料中未明确列出该岗位的具体薪酬，以下基于行业常规及证券公司一般政策补充说明）

• 薪资构成：
  • 基本工资（按职级确定）；
  • 团队业绩提成成（与团队整体资产资产规模、产品销售、新开户数挂钩）；
  • 管理理津贴津贴（根据团队团队规模及管理难度核定）；
  • 年度绩效奖金（与分支机构经营目标达成情况相关）。
• 福利保障：
  • 五险一金（按当地最高比例缴纳）；
  • 带薪年假、、节日福利、年度体检；
  • 职 职业发展培训培训（包括团队团队管理管理、合规合规风控风控、产品知识等专项课程）；
  • 行业业认证考试费用报销（如CFA、CPA等）。
• 晋升通道：
  • 管理路径：团队长 → 分支机构业务副总经理 → 分公司管理层；
  • 专业路径：团队长 → 总部财富管理或市场营销部门。