工作职责:
1、制度管理与基层合规落地:牵头分公司制度体系建设及修订完善,开展合规性审查并推动执行;制定基层机构合规考核机制,推动合规管理向一线延伸,确保制度与合规要求穿透落地。
2、风险治理与专项整改:维织开展分公司定期自查、专项风险排查及重点治理;实施自查结果抽检,督导问题整改闭环,强化内控有效性。
3.员工行为管理与廉洁建设:统筹全员利益冲突半年度申报与宣导,提供合规支持;推进清廉金融文化建设专项工作,包括活动组织、月度报告编制及清康专委会事务执行。
4、反洗钱履职与司法协调配合:负责客户冬职调查、可疑交易监测、合规名单筛查等反洗钱日常事务;配合司法机关及纪委监委开展协查,落实材料上报与重大法律事务响应;按监管要求完成合规报告及内外部审计整改。