二、 主要工作职责
- 合规检查与执行:
- 独立对下辖各分支机构(含县域)进行定期及不定期的现场合规检查。
- 撰写检查工作底稿和合规检查报告,准确记录检查发现、风险隐患及不合规事项,并提出明确的整改意见。
- 跟踪并督导各机构对检查发现问题的整改落实情况,确保整改到位,形成管理闭环。
- 制度优化与演练:
- 针对检查中发现的共性问题、风险盲点及监管新要求,参与对现有风险合规制度的修订、完善和优化工作。
- 设计与组织对各分支机构的风险应急演练和合规实操模拟,提升一线人员的风险识别与应急处置能力。
- 通过演练结果反馈,检验现行制度的有效性,并为制度优化提供一线数据和实践支持。
- 培训与宣导:
- 面向分支机构员工,开展风险合规文化、制度及操作流程的宣导与培训,提升全员合规意识。
- 沟通与报告:
- 与各分支机构保持有效沟通,传达公司最新的合规政策与要求。
- 定期向上级领导汇报检查工作进展、发现的主要风险及整改情况。
三、 任职资格要求
1、学历要求:大学专科及以上学历,。
2、具备2年以上金融行业风险控制、合规管理、内部审计或一线业务管理经验。
3、有现场检查或审计经验者优先考虑。
4、熟悉财富管理行业的金融产品、业务流程及相关法律法规。