投资银行部合规管理岗

1-2万

厦门思明区
3-5年
本科
全职
招1人

投行合规业务合规

岗位职责:

1、开展与投资银行类业务相关的管理制度与内控机制建设、法律法规跟踪、合规咨询、合规宣导与培训、合规报告等日常合规管理工作；

2、对投资银行类业务制度、重大业务决策、新业务和新产品方案等开展合规审查；

3、组织落实与投资银行类业务相关的信息隔离墙、员工行为管理、反洗钱、利益冲突、内幕信息知情人管理等专项合规工作；

4、对投资银行类业务进行合规检查，包括但不限于对存在合规风险隐患的投资银行类项目实施事中现场合规检查；

5、对监督、检查中发现的问题提出整改建议并督促落实，提请公司或投资银行相关部门对责任主体进行内部问责；

6、对簿记建档、定价配售决策、包销决策等合规情况进行监督；

7、对投资银行部员工及项目开展定期合规考核，并出具考核意见；

8、牵头投资银行部反洗钱工作，落实公司反洗钱相关内控机制；

9、根据合规管理工作需要，开展其他投资银行类业务合规工作。

任职要求:

1、取得证券从业资格，熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具备胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

2、熟悉反洗钱法律法规、监管要求以及公司反洗钱管理制度，熟悉公司反洗钱管理流程、相关系统；

3、具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经验；

4、具有良好的职业道德，诚实守信、坚持原则、作风正派、保守秘密、廉洁自律，具备较强的风险防范意识和沟通协调能力。

备注：薪酬面议

思明区展鸿路82号厦门国际金融中心

公司介绍

金圆统一证券有限公司（以下简称“金圆统一证券”或“公司”）是经中国证监会批准设立的两岸首家合资证券公司，股东为厦门金圆投资集团有限公司与台湾地区的统一综合证券股份有限公司。公司的业务范围为证券经纪、证券自营、证券承销与保荐。公司秉持“务实求新，诚信笃行”的核心价值观，以“扎根东南沿海，服务台资企业，打造精品投行”作为经营理念，积极搭建两岸金融证券交流平台。