法律合规部（审计事务部）部长

1.全面负责组织协调公司法律及审计事务工作，确保公司各项规章制度得到有效执行；2.负责公司内部审计事务工作；负责公司年度审计计划的编制和组织实施；负责内部审计规章制度及管理办法的制定和组织实施；负责内部审计管理工作；组织实施公司审计项目，审定审计工作方案，审理审计报告、下达审计整改通知书，负责对审计项目进行验收及质量考核评价；组织督促审计发现问题整改工作，提交整改责任追究意见，检查整改落实情况，协调促进审计成果应用；配合和协助上级审计机构的审计调查、专项审计工作；外聘社会审计机构的联络和信息沟通工作；负责提供咨询服务，增加价值并提高企业运作效率；负责审计统计分析及上报、审计成果交流工作，组织开展内部审计培训；负责为公司董事会、党组织防控风险提供监督保证。3.负责公司内控评价与监督工作；起草公司内部控制评价管理办法和方案；组织实施公司内部控制评价工作，牵头组建内部控制评价工作组，组织实施公司内部控制评价工作；起草公司年度内部控制自我评价报告；及时向经营层、审计与风险控制委员会和董事会报告，配合、协调和沟通外部审计师开展内部控制评价工作事宜；组织实施公司内部控制监督检查工作；指导、监督、检查各职能部门及所属各职能部门、二级单位的自我评价工作；监督相关责任单位对内、外部内部控制评价过程中认定的缺陷整改情况，进行监督、检查；对监督检查中发现的问题按照内部审计工作程序报告，重大缺陷向董事会审计与风险控制委员会报告。4.负责公司违规经营投资责任追究工作；组织建立健全公司违规经营投资责任追究工作体系及长效机制；负责组织制定公司违规经营投资责任追究工作制度；组织配合上级机关对公司违规经营投资事项的专项核查工作，并督导整改落实；对上级机关要求、审计发现、监察等各种监督中移交的违规问题和线索，受理并初步核实后进行分类处置；对资产损失或产生不良后果的资产损失问题和线索，按照干部 管理权限，组织开展公司党委管理干部和职能部门管理人员的责任追究工作，采取联合核查、专项核查等方式组织开展核查，认定相关人员责任，研究提出处理的意见建议，出具核查报告和定责报告；指导、监督和检查所属各职能部门及二级单位责任追究相关工作；做好与公司党委组织部(人力资源部)、纪检监察部门在责任追究工作中的协同配合工作；受理公司直接处理的相关责任人的申诉或复查申请。5.负责公司风险管理的审计监督工作；负责组织协调全面风险管理日常工作，指导和监督公司及所属职能部门、二级单位开展各阶段风险管理工作；起草、修订和完善公司全面风险管理实施细则、管理规范和操作程序；汇总编制公司年度重大风险评估与风险防控情况报告；结合经营运行风险监控，跟踪重大风险事件处置情况，提示相关风险信息；检查督促公司及所属各职能部门、二级单位风险管理工作执行情况和风险管理计划完成情况。结合风险控制的有关要求、方法、标准与流程，明确规定审计检查的对象、内容和方式，确保审计人员独立性；对公司及各所属各职能部门、二级单位开展风险管理工作进行监督评价；对公司风险控制体系建设、执行情况进行独立检查和评估；完成有关全面风险管理的审计、监督工作。6.负责合同管理工作；负责合同管理的归口，审查合同法律风险及合规性。负责制定和完善合同管理办法并负责组织实施；对公司合同管理工作进行业务指导、监督和检查；与顾问律师商议、拟订公司各类合同范本，并推行使用；参与公司拟订立重大合同的可行性研究、谈判和文本起草；负责对重大合同主体、内容、形式的合法性等内容进行审核；参与重大合同会签，负责重大合同的履行情况备案；负责重大合同的检查和考核；配合重大合同纠纷协商、调解。与顾问律师配合，审核公司拟订立的各类合同；协助公司业务经办单位处理非诉纠纷案件；建立公司生效合同文本编号、台账、备案等工作；留存公司重大合同，备案所属二级单位重大合同；指导、监督和检查所属二级单位合同管理工作；对公司及所属二级单位合同管理相关人员进行业务知识培训。7.负责处理公司决策、经营和管理中的法律事务；正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策提出法律意见；起草或参与起草、审核公司重要规章制度；协调指导所属各职能部门及二级单位法律事务职能管理工作；参与公司重大经营活动，处理有关法律事务；组织开展法治宣传教育工作；提供与经营有关的法律咨询；开展法律风险防范工作，对违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关单位予以整改；受法定代表人委托，参加诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；联系外聘常年或专项律师、并对其工作进行监督和评价。8.负责公司依法经营、合规管理；组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等;负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查;组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价;受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查;组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，加强合规宣传，培育合规文化，推进合规管理信息化建设。

二、任职资格

1.认同新业集团公司发展战略、管理模式和企业文化，遵守企业规章制度；
2.大学本科及以上学历，法学、审计、会计等相关专业；
3.年龄45岁及以下，10年以上工作经验，3年以上同类岗位工作经验；
4.法律职业资格A证或注册会计师（CPA）优先、中级以上审计、会计相关职称；
5.中共党员优先，特别优秀的，可以适当放宽任职资格条件。