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合规风控岗

1-1.4万
  • 上海
  • 经验不限
  • 学历不限
  • 校园
  • 招1人

职位描述

岗位描述
1、开展分支机构经纪业务合规管理(含反洗钱)工作;
2、负责组织开展总部及分支机构员工资格管理及合规培训工作;
3、按照公司全面风险管理的要求,建立健全经纪业务风险管理体系;
4、落实分支机构日常经营活动中的风险监控职责,协助相关总部处理风险事件;
5、完成相关合规风控监管统计报表的编制和报送工作;
6、负责总部合规风控工作,负责编制并报送相关合规风控报告,负责总部反洗钱、信息隔离墙等工作;
7、落实总部和部门交办的其他工作。
岗位要求
1、硕士研究生学历,法律、金融、财会等相关专业;
2、具有一定的证券基金法律合规知识,有金融行业合规法律审计部门等相关实习背景优先、基金从业资格、法律职业资格优先;
3、具有较好的研究学习能力、沟通协调能力、分析解决和文字表达能力;具有良好的团队合作精神和工作责任心,能够有效推动财富业务合规政策的实施;
4、热爱证券行业,认可上海证券企业文化、身心健康、无违纪违规等不良记录;
5、通过证券行业专业人员水平评价测试者优先。
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工作地点

工作地点
上海市黄浦区人民路366号,外滩SOHO-E座
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公司信息

上海证券-上海证券有限责任公司

未融资 · 1000-9999人 · 证券/期货

公司介绍

上海证券有限责任公司(以下简称“公司”)成立于2001年5月,是由原上海财政证券公司和上海国际信托有限公司证券总部新设合并成立的全国性综合类证券公司。公司注册资本金26.1亿元人民币,股东单位为上海国际集团有限公司和上海国际信托有限公司。2005年12月,公司成为全国创新试点证券公司之一。同时,公司也是上海国际集团核心成员企业之一。 公司现拥有各类专业人员1000余人,营业网点56家,已形成以上海为中心,北京、深圳、重庆、温州、南京、杭州等发达城市为主体的经营网络。公司资产质量优良,业务资格齐备。公司下属现有海际大和证券有限责任公司和海证期货有限公司两家子公司。公司于2007年正式受让中富证券有限责任公司证券类资产,实现了经纪业务的快速扩张,进一步推动了公司的战略发展。 公司成立以来,一贯秉承“诚信、专业”的核心价值观,以诚信经营为根本,以专业服务为中心;规范运作、稳健务实、开拓进取、和谐创新;立足上海,服务全国,在市场上树立了良好的企业形象。公司将致力于打造自身经营品牌,走现代金融企业的可持续发展道路,不断做强做大,努力成为国内一流的券商。 经营范围: 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券(不含股票、上市公司发行的公司债券)承销;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务。

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