合规风控岗

（一）岗位职责：
1. 根据公司合规法务部要求，负责落实营业部合规培训工作；
2. 按要求落实各项合规性检查及自查，做好监管配合工作；
3. 负责各类合规报告、通知公告、监管信息的交流、传递和沟通工作；向上级管理部门、合规法务部报告发生的重大事项及风险事件；
4. 落实公司反洗钱内控制度; 组织协调营业部开展反洗钱工作; 督促、指导营业部日常反洗钱工作; 组织反洗钱业务培训和宣传活动; 负责反洗钱报表、总结等的报送；
5. 负责分支权限审核及管理，确保权限符合最小、必要原则；
6. 落实监管函件的报告及留痕工作；落实客户风险处置工作；
7. 落实员工执业行为管理工作；监督核查营业部员工资质；做好分支对证券从业人员投资行为的全面系统化监督管理；做好营销人员执业行为监控、客户回访等工作；
8. 负责分支合规咨询解答；协助处理各类合规咨询、投诉、诉讼等事宜；
9. 负责司法协助事项的前期审查、操作审核及事后跟踪报告；
10. 负责各类合规审查工作，包括：合同协议审查；对外报送材料审查、对外媒体宣传、广告发布、印发各类宣传材料、微信公众号发布信息等的审查以及公开投资咨询活动的审查等
11. 负责对本分支经营管理和员工执业行为的合规对本营业部经营管理和员工执业行为的合规考核评价；
12. 完成分支安排的其他工作。
（二）任职要求：
1. 本科及以上学历， 财经类、金融经济类、法律类相关专业 ，通过证券从业资格考试
2. 3 年以上律所、银行、券商等金融行业岗位工作经验
3. 熟悉证券行业的法律法规和自律规定，熟练掌握公司的内控制度和部门业务运作流程；
4. 有较强的组织纪律性和良好的职业操守，品行端正， 无不良行为和违规业务记录；
5. 工作责任心强，办事沉稳、细致，工作积极主动有较强的抗压性。
6. 具有较强的文字写作和表达能力，具备很强的学习能力、组织能力和对外沟通协调能力。