更新于 4月16日
职位描述
业务合规
岗位职责:
1.拟订公司合规与风险管理相关制度，审核其他制度并监督执行；
2.审核公司各类合同和法律文件；
3.识别公司各类风险，参与拟订公司风险指标并监控执行情况；
4.组织开展风险评估和计量、实施风险预警，及时履行报告义务；
5.根据拟投项目材料、估值结果和投资方案等，审慎发表独立意见；
6.组织开展合规培训，提供法律支持和法律咨询，牵头处理涉讼事项；
7.负责组织落实和监督公司反洗钱、信息隔离墙、利益冲突管理、员工执业行为、廉洁从业、诚信从业等相关制度的执行；
8.根据要求组织开展或配合相关检查，按照要求实施整改和督查。
任职要求:
1.硕士研究生及以上学历学位，具有证券从业资格，通过国家司法考试；
2.3年以上投资机构项目管理/法务或券商投行工作经验、证券业务律师执业经验，熟悉证券公司另类投资行业相关法律法规和监管规则；
3.具有良好的合规意识和风险意识，能够有效识别、分析、评估项目风险并提出独立意见；
4.具有良好的职业操守和团队合作精神，人际沟通和文字表达能力强；
5.具有股权投资行业合规风控经验或律所工作经验者优先，完整参与过一个以上的IPO项目或并购重组项目者优先。
工作地点
南京玄武区大钟亭8号
公司信息
公司介绍
南京证券股份有限公司是一家综合类的上市证券公司（股票代码：601990）。公司业务范围涵盖证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、信用交易、场外市场、金融衍生品、互联网金融等诸多领域，在各大主要中心区域设有110余家分支机构，拥有宁证期货（原南证期货）、富安达基金、巨石创投、宁夏股权托管交易中心等成员企业，形成了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管交易等较为完整的证券金融产业链。南京证券坚持稳健与创新并重的经营之道，创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优良业绩。公司连续三年（2016-2018年）在中国证监会分类评价中被评为A类证券公司，并先后成为证券行业“全国文明单位”、“全国五一劳动奖状”获得单位，荣获“全国企业文化优秀奖”、“江苏省文明单位标兵”等荣誉称号，形成并彰显“正统、正规、正道”的企业文化。 “人才聚则事业兴。”一直以来，南京证券秉承“以人为本”的理念，深入实施“人才强企”的战略，放眼四海、广纳英才，为每一位优秀员工搭建起清晰的职业发展通道，让员工与公司共同成长，在中国资本市场发展的大潮中实现更大的人生价值。
工商信息
企业名称 南京证券股份有限公司
企业类型 股份有限公司（上市）
法人代表 夏宏建
经营状态 存续
成立时间 1990-11-23
注册资本 44亿元
认证资质
营业执照信息
