更新于 3月17日
职位描述
1、协助建立和完善对应部门合规管理制度及机制,落实合规风险的控空制要求,并督促实施;
2、对各项内部管理制度、新产品/新业务方案、重要/高风险业业务等进行初步法律合规审查;
3、根据要求开展监管机构和自律组织要求的检查和公司要求的的自查工作,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;
4、开展合规风险项目的现场检查,定期/不定期拟写合规报告
5、在部门内倡导合规经营理念,开展合规培训。
任职要求
1、本科及以上学历，具有3年以上证券、金融、法律、会计等从业经验；
2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业相关法律法规准则，熟悉部门业务、执业行为规范性等合规要求；
3、具备证券从业资格、基金从业资格，通过国家司法考试、或具备律师资格、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；
4、具有良好的沟通能力、协调能力、公文撰写能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神；遵纪守法，诚信正直，具有良好的职业道德和服务意识。
工作地点
公司信息
已上市 · 100-299人 · 证券/期货
已审核
公司介绍
🏢 招商证券 | 官方企业招商证券是百年央企招商局集团旗下核心金融企业，国内拥有证券市场业务全牌照的一流综合券商，也是国务院国资委体系内经营规模最大的证券公司之一 。自1991年成立以来，公司与中国资本市场同生共长，2009年成功登陆上交所上市，现已构建起全业务链、全市场覆盖、全周期服务的综合金融服务体系。🎯 核心定位与愿景以**“服务国家科技自立自强、助力社会财富保值增值”为使命，致力于成为“特色鲜明、创新引领、质量第一、贡献卓越的中国最佳投资银行” 。传承招商局百年创新精神与国际化基因，秉持“励新图强，敦行致远”**的核心价值观，以稳健经营和专业服务树立行业标杆 。📊 核心业务板块- 财富管理与机构业务：打造头部买方投顾品牌，提供一站式资产配置、基金投顾、财富传承等服务；代理买卖证券业务净收入稳居行业前列，私募基金产品托管数量连续11年行业第一 。- 投资银行业务：提供IPO、再融资、并购重组、跨境融资等全周期解决方案，聚焦科技、绿色、医疗健康等重点赛道，依托集团“产融协同”优势提供深度产业赋能 。- 投资管理业务：涵盖公募基金、私募资管、另类投资等领域，参股博时基金、招商基金，管理规模与业绩持续领跑行业 。- 投资与交易业务：布局权益、固收、衍生品、大宗商品等多元交易领域，具备一流的做市与资本中介能力，为机构客户提供专业化交易服务 。- 研究与国际业务：研究发展中心为业内首批卖方研究团队，覆盖30个行业领域，研究实力获市场高度认可；依托香港子公司构建境内外一体化跨境金融服务平台，满足客户全球资产配置需求。🌟 品牌实力与规模- 网络覆盖全国，拥有14家分公司和265家证券营业部，线上线下一体化服务触达广泛客户。- 核心指标稳居行业第一梯队，多项业务位列行业前列，是沪深300、上证180等核心指数成份股。- 持续推进**“AI证券公司”**建设，以金融科技赋能业务创新，打造独具特色的“5A”服务方法论 。🤝 企业价值与社会责任作为头部金融机构，招商证券严守合规底线，筑牢风险防线，以专业能力赋能实体经济发展 。积极践行ESG理念，推出行业首只基金投顾公益组合，探索金融公益创新模式，以实际行动履行企业社会责任。📞 联系与服务官方网站：www.cmschina.com | 客服热线：95565