总部-法律合规部

1、负责固定收益业务的合规性审查，对业务重大决策、新产品、新业务方案、协议合同、准入材料、反洗钱及报送监管部门的报告材料等进行合规性审查，并出具书面合规审查意见；
2、为业务部门提供日常合规咨询，参与项目前期论证；研究并解读与公司相关的法律法规及监管动态；建立并完善的法律文件模板、风险数据库及工作指引；
3、跟踪并收集监管政策与动向，督导本部门制度体系建设与管理，负责流程及制度的梳理、修订和完善工作，确保符合证监会、交易所等各项法律法规及内部政策要求；
4、对业务进行有效的合规监控，开展日常及专项合规检查，对可能发生的风险事件、异常情况以及拟开展的新业务合规风险进行排查。