合规内控专员

一、岗位职责
主要负责公司合规管理、内部控制、审计监控、法律事务等全流程工作，保障公司经营管理合法合规、内控体系有效运行，防范各类法律及合规风险，具体职责如下：
1、合规管理工作
(1)负责建立、完善公司合规管理制度体系，结合集团要求、国企监管要求、行业规范及公司经营实际，制定、修订合规管理办法、流程及操作指引，确保合规管理工作有章可循。
(2)组织开展公司合规宣传、培训工作，覆盖各部门、各岗位，提升全员合规意识，普及合规知识、监管政策及公司合规要求，留存培训记录并跟踪培训效果。
(3)负责日常合规审查工作，对公司经营决策、规章制度、合同协议、对外合作、业务流程等进行合规审核，出具合规审查意见，防范合规风险。
(4)组织开展合规检查与排查工作，定期或不定期对各部门合规执行情况进行监督检查，识别合规风险点，提出整改建议并跟踪整改落实，形成检查报告。
(5)负责对接上级监管部门的合规工作要求，按时报送合规相关材料、报表，配合监管检查、专项整治等工作，落实监管意见。
2、内部控制工作
(1)负责搭建、优化公司内部控制体系，结合集团内控管理要求，梳理业务流程，识别内控风险，制定内控措施，完善内控流程手册，推动内控体系落地执行。
(2)组织开展内控评价工作，定期对公司内控体系的有效性、完整性进行评估，分析内控缺陷，制定整改方案，跟踪缺陷整改情况，形成内控评价报告。
(3)监督各部门内控流程的执行情况，对内控执行不到位、流程不规范的问题及时提出整改意见，督促相关部门落实，确保内控体系有效运转，防范内控风险。
(4)配合内部审计、外部审计等工作，提供内控相关资料，协助开展审计检查，落实审计提出的内控相关整改要求。
(5)推动内控文化建设，结合合规管理要求，引导全员树立内控意识，规范岗位操作，确保各项业务活动符合内控要求。
3、法律事务工作
(1)负责公司合同管理全流程工作，包括合同审核、谈判、备案、履行跟踪、归档等，防范合同法律风险，确保合同合法合规、权责清晰。
(2)负责处理公司各类法律纠纷，包括诉讼、仲裁、调解等，委托律师代理相关法律事务，制定纠纷处理方案，维护公司合法权益。
(3)负责公司知识产权、投融资、担保、招投标等专项法律事务的审核与支持，出具法律意见，防范专项业务法律风险。
(4)负责主导公司法律知识培训，普及合同法、公司法、国企监管相关法律法规，提升全员法律意识，规避法律风险。
(5)负责对接外部律师事务所、司法机关、行政监管部门等，处理相关法律对接工作，及时获取最新法律法规及政策更新，为公司经营决策提供法律支持。
4、审计协同工作
(1)配合集团审计部门开展各类审计工作，包括专项审计、常规审计、离任审计等，提供合规、内控、法律相关支撑材料，协助梳理审计线索、核实相关事项。
(2)负责跟踪审计整改落实情况，对接各部门推进审计问题整改，收集整改佐证材料，汇总整改结果，形成整改跟踪报告，确保审计整改闭环管理。
(3)结合审计发现的问题，优化公司合规管理制度、内控流程，完善风险防范措施，推动合规、内控与审计工作协同衔接，提升公司风险管理水平。
(4)协助配合外部审计机构开展审计工作，提供所需合规、内控、法律相关档案及资料，解答审计相关疑问，落实外部审计提出的整改要求。
5、其他相关工作
(1)协助部门负责人开展综合管理相关工作，参与公司重大经营决策的合规、法律论证，提供专业支持。
(2)负责合规、内控、法律相关档案的整理、归档、保管工作，确保档案完整、规范、可追溯。
完成公司及部门交办的其他临时性工作。
二、任职要求
1.本科及以上学历，法学、合规管理、企业管理等相关专业，具备法律职业资格证书（律师资格证）、企业合规师证书者优先。
2.熟悉国家法律法规、国企监管政策、行业合规要求，掌握合规管理、内部控制、法律事务相关专业知识，具备系统的专业理论基础。
3.具有3年及以上国企、大型企业合规管理、内控管理、法律事务相关工作经验，熟悉国企运作模式、监管要求及业务流程者优先。
4.有合同审核、法律纠纷处理、内控体系搭建、合规检查等相关工作经验，能够独立完成合规、内控、法律相关核心工作。
5.具备良好的法律文书撰写能力，能够独立起草、审核合同、规章制度、法律意见、报告等各类文书，逻辑清晰、表述规范；以及具备良好的沟通协调能力、文字表达能力和问题解决能力。
6.政治立场坚定，拥护中国共产党的领导，遵守国家法律法规及国企各项规章制度，具有良好的政治素养和职业操守，廉洁自律，无违法违纪记录。