证券投顾业务合规审核员

岗位职责：
1、负责营业部互联网直播相关工作审核：
2、负责合规报告、业务监管报表和风险管理报告报送工作；
3、负责对分支机构合规工作进行督导，包括但不限于合规咨询与审查、合规检查、合规人员管理、执业行为管理、合规考核等；
4、负责开展合规宣导培训，包括但不限于各项业务合规培训、人员执业行为合规培训等；
5、负责对投资顾问业务日常开展情况进行业务审核、合规检查和自查；
6、配合公司内外部合规检查；
7、完成领导交办的其它工作。
任职要求：
1、本科及以上学历，具备证券从业资格执业证；法律、金融、经济相关专业；
2、具有1-3年金融、互联网或内容平台相关合规、审核、风控或运营经验。熟悉互联网金融或直播业态的合规要求者优先；
3、对投顾业务直播、短视频等新媒体形式的运营模式和潜在风险有基本认知，具备互联网和投顾业务合规审核工作经验优先：
4、能够独立完成对合规审查、评估工作；
5、熟悉证券业务基本操作规则，熟悉证券法及监管规定；
6、良好个人素养，诚实守信、遵纪守法、无不良诚信记录；
7、良好的沟通协调能力，较强的责任心 。